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최신 General Securities Representative SIE 무료샘플문제 (Q30-Q35):

질문 # 30
A customer buys 100 ABC at $50 and at the same time sells an ABC April 50 call at $8. At expiration, ABC must be at what market price for the customer to break even?

A. $42
B. $50
C. $58
D. $44

정답：A

설명：
Step by Step Explanation:
* Breakeven Calculation: For covered call writing, breakeven is the stock purchase price minus the premium received.
* Purchase Price = $50
* Premium Received = $8
* Breakeven = $50 - $8 = $42.
* Other Options:
* B, C, and D: Incorrect because they do not reflect the proper calculation of stock price minus the premium.
References:
* Options Clearing Corporation (OCC) Education: OCC Options Guidance.

질문 # 31
A Treasury bill is issued under which of the following terms?

A. At a discount
B. At par
C. At a stated rate of interest
D. At par plus interest

정답：A

설명：
Treasury bills (T-bills) are short-term debt securities issued at a discount to par value. The difference between the purchase price and the par value represents the investor's interest income, which is realized when the T- bill matures.
* C is correctbecause T-bills are issued at a discount and mature at par.
* Ais incorrect because T-bills are not sold at par value.
* BandDare incorrect because T-bills do not pay periodic interest; the return is based on the discount.

질문 # 32
A customer purchased $80,000 of Fund XYZ two years ago. He now wants to buy $50,000 of Fund LMN offered within the same fund family, which offers a $100,000 breakpoint under right of accumulation. Which of the following statements is true?

A. Each fund requires contributions of $100,000 to qualify for a breakpoint.
B. The customer will receive a sales charge discount on his next purchase after the account balance of the fund reaches $100,000.
C. The additional investment qualifies for a $100,000 breakpoint.
D. The customer must sign a new letter of intent to receive the $100,000 breakpoint on the additional purchase.

정답：C

설명：
Step by Step Explanation:
* Right of Accumulation: Allows an investor to combine the value of existing investments within the same fund family to qualify for a breakpoint (reduced sales charge) on new purchases.
* Current Holdings: $80,000
* New Purchase: $50,000
* Total: $130,000, qualifying for the $100,000 breakpoint.
* Incorrect Options:
* B: Contributions from all funds within the same family can be aggregated.
* C: A new letter of intent is unnecessary; right of accumulation applies automatically.
* D: Discounts apply immediately, not retroactively.
References:
* FINRA Guidance on Breakpoints: FINRA Breakpoints.

질문 # 33
Which of the following statements describes a characteristic of exchange-traded funds (ETFs)?

A. ETFs are purchased and sold daily at net asset value (NAV).
B. ETFs are offered with front-end or back-end loads.
C. ETFs are not permitted to be purchased on margin.
D. ETF expense ratios are generally lower than those of mutual funds.

정답：D

설명：
Step by Step Explanation:
* ETF Expense Ratios: ETFs generally have lower expense ratios compared to mutual funds due to their passive management style.
* Incorrect Options:
* A: ETFs do not have sales loads; they are traded like stocks.
* B: ETFs can be purchased on margin, like other equities.
* C: ETFs are traded throughout the day at market prices, not NAV.
References:
* SEC ETF Fact Sheet: SEC ETF Info.

질문 # 34
Under which of the following circumstances, if any, is it permissible for an individual without a Power of Attorney (POA) to sign a customer's name on their behalf?

A. Upon receipt of verbal authorization provided that written authorization is subsequently provided
B. Upon approval by a firm principal
C. When accounts are fully discretionary
D. Never permissible to sign a customer's name on their behalf

정답：D

설명：
Step by Step Explanation:
* Prohibition on Signing Customer Names: It is never permissible to sign a customer's name without written authorization (POA) due to legal and ethical concerns. Unauthorized signing constitutes forgery and violates FINRA rules.
* Incorrect Options:
* A: Firm principal approval does not override this prohibition.
* B: Verbal authorization is insufficient.
* C: Discretionary authority does not allow unauthorized signing.
References:
* FINRA Rule 4512 (Customer Account Information): FINRA Rule 4512.

질문 # 35
......

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